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北方国际合作股份有限公司2013年监事会工作报告  PDF公告PDF版下载
公告日期:2014-03-31
						                      北方国际合作股份有限公司 
                       2013 年监事会工作报告 
    2013 年,公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会 
议事规则》等有关规定,本着对全体股东负责的精神,恪尽职守,认 
真履行各项职权和义务,充分行使对公司董事及高级管理人员的监督 
职能,为企业的规范运作和发展起到了积极作用。对此,现将 2013 
年度监事会主要工作报告如下: 
一、2013 监事会工作情况 
    1、2013 年公司监事会的召开情况 
    2013 年监事会共召开 4 次,分别是: 
   (1)2013 年 3 月 22 日召开的五届十一次监事会,应到监事 3 名, 
实到 2 名,1 名监事委托表决,会议审议通过了《北方国际 2012 年 
年度报告及摘要》等 5 项决议的审核。 
   (2)2013 年 4 月 23 日召开的五届十二次监事会,应到监事 3 名, 
实到监事 3 名,会议通过了《北方国际 2013 年第一季度报告及摘要》 
等 1 项决议的审核。 
   (3)2013 年 8 月 26 日召开的五届十三次监事会,实到监事 2 名, 
1 名监事委托表决,会议通过了《北方国际 2013 年半年度报告及摘要》 
等 1 项决议的审核。 
   (4)2013 年 10 月 25 日召开的五届十四次监事会,应到监事 3
名,实到监事 2 名,1 名监事委托表决,会议审核通过了《处理坏账 
损失》等 2 项决议的审核。 
    2、报告期内监事聘任、离任情况 
    报告期内,李清海先生由于工作变动原因,申请辞去北方国际合 
作股份有限公司五届监事会监事的职务,经西安北方惠安化学工业有 
限公司推荐,选举李柏森先生为公司五届监事会监事,与卫凯先生、 
罗乐女士共同组成北方国际五届监事会,任期为 2013 年 4 月 23 日至 
五届监事会到期为止。 
    3、2013 年公司监事会共列席公司董事会、股东大会共 8 次会议, 
听取了公司各项重要提案和决议,了解了公司各项重要决策的形成过 
程,掌握了公司经营业绩成果,履行了监事会的知情监督检查职能, 
起到了必要的审核和法定监督的作用。 
二、监事会对 2013 年度公司有关事项的独立意见 
   1、公司依法运作情况 
   根据《公司法》、《公司章程》和相关法律、法规的有关规定, 
公司监事会对公司报告期内股东大会、董事会的召集召开程序、决议 
事项,董事会对股东大会决议的执行情况,公司高级管理人员执行职 
务的情况以及公司的管理制度执行等进行了监督,并列席了股东大会 
和董事会会议。监事会认为:董事会能严格按照《公司法》、《上市公 
司治理准则》、《公司章程》等规定规范运作,决策合理,工作负责, 
认真执行股东大会的各项决议,及时完成股东大会决定的工作;公司 
董事、高级管理人员在执行公司职务时能够严格按照国家法律、法规、
公司章程规定,履行职责,无违反法律、法规、《公司章程》或损害 
公司利益的行为。 
   2、检查公司的财务情况 
   监事会对 2013 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细 
致的监督、检查和审核,认为:公司财务制度健全、财务运作规范、 
财务状况良好。瑞华会计师事务所出具的“标准无保留意见”的审计 
报告真实、公允地反映了公司 2013 年度的财务状况和经营成果。 
   3、公司内部控制情况 
    公司建立了较为完善的内部控制体系,符合国家有关法律、法规 
的要求,内控制度具有合法性、合理性和有效性。 
    公司的法人治理、经营管理、财务管理、信息披露和重大事项等 
活动严格按照公司各项内控制度的规定进行,并且活动各个环节均得 
到了合理控制,公司各项活动的预定目标基本实现。因此,公司的内 
部控制是有效的,保证了公司经营管理的正常进行,对经营风险可以 
起到有效的控制作用,也能够保证财务报告的可靠性。 
   公司内部控制评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系 
建设、内控制度执行和监督管理的实际情况。 
    4、报告期内,公司无募集资金使用情况 
    5、报告期内,公司无收购、出售资产情况 
    6、公司关联交易情况 
    通过对公司 2013 年度发生的关联交易的监督、核查,监事会认 
为:公司发生关联交易时严格遵循公开、公平、公正的原则,交易决
策程序符合国家有关法律法规和《公司章程》、《关联交易管理办法》 
等的规定,不存在损害公司和中小股东的利益的行为。 
    7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 
    公司按照证监会发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记 
制度的规定》(证监会公告[2011]30号)要求,公司建立了内幕信息 
知情人管理制度。监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度 
情况进行了监督和检查,认为公司能够严格执行该制度,做好内幕信 
息的保密工作,公平地进行信息披露,维护了广大投资者的合法权益。 
     8、监事会对公司《2013年年度报告正文及摘要》的意见 
    公司 2013 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律 
法规、《公司章程》及公司内控制度的有关规定;年报的内容真实、 
准确、完整。 
     2014 年,监事会将按照《公司章程》的有关规定,进一步监督、 
促进公司治理结构的规范进程,忠实地履行职责,认真维护公司及投 
资者的合法权益。 
                                    北方国际合作股份有限公司 
                                                       监事会 
                                      二О一四年三月二十七日

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