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安徽精诚铜业股份有限公司内部控制规则落实自查表  PDF公告PDF版下载
公告日期:2014-03-31
						                                                             安徽精诚铜业股份有限公司内部控制规则落实自查表 
  证券代码:002171                                                                     证券简称:精诚铜业 
                                    内部控制规则落实自查表 
         内部控制规则落实自查事项                  是/否/不适用                         说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职,并由审计委
                                            是
员会提名,董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部
                                          是
门,是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
                                            是
告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行
                                                       ---                               ---
一次检查:
(1)募集资金使用                             是
(2)对外担保                                 是
(3)关联交易                                 是
(4)证券投资                                 是
(5)风险投资                                 是
(6)对外提供财务资助                         是
(7)购买或出售资产                           是
(8)对外投资                                 是
(9)公司大额资金往来                         是
(10)公司与董事、监事、高级管理人员、控股 是
股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审
                                            是
议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等 是
内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度
内部审计工作报告和次一年度内部审计工作计 是
划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内
                                            是
部报告制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务
代表负责 互动易网站上的投资者提问,并及 是
时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象
                                            是
签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日
内,是否编制《投资者关系活动记录表》并将该 是
表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档 
                                                     安徽精诚铜业股份有限公司内部控制规则落实自查表 
等附件(如有)及时在深交所互动易网站刊载,
同时在公司网站(如有)刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制
度,对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公
                                           是
开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规
定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填写《上
市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事
                                              是
项时形成重大事项进程备忘录,相关人员是否在
备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告
后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司
证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信
息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建 是
议他人利用内幕信息进行交易的,是否进行核实、
追究责任,并在 2 个工作日内将有关情况及处理
结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代
表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品
                                            是
种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘
书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集
资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监 是
管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使
用和存放情况进行一次审计,并对募集资金使用 是
的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金投资
于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、
借予他人、委托理财等财务性投资,未将募集资
                                            是
金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有
价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款
以及其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内,是否未
使用闲置募集资金暂时补充流动资金,未将募集
                                            不适用
资金投向变更为永久性补充流动资金,未将超募
资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交
易日内通过深交所业务专区“资料填报:关联人数
据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及
                                             是
其信息发生变化的,公司是否在 2 个交易日内进
行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、
完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次
                                            是
公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的
                                            是
审批权限,制定相应的审议程序,并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、
实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和 是
变相占用上市公司资金的情况。 
                                                 安徽精诚铜业股份有限公司内部控制规则落实自查表 
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于
对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审 是
议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程
                                            是
序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重
大投资的审批权限和审议程序,有关审批权限和
                                            是
审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的
规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程
                                            是
序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:(1)
使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间;(2)
将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十 是
二个月内;(3)将超募资金永久性用于补充流动
资金或归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和
公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变
                                            是
化的,新的控股股东、实际控制人是否在其完成
变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声
明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并
及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承 是
诺书》后报深交所和公司董事会备案。
                                                                  独董姓名          天数
3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年利用
不少于十天的时间,对公司生产经营状况、管理                     卫 国
                                            是
和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决                     柳瑞清         10
议执行情况等进行现场检查。
                                                               许立新         12 
                                                       安徽精诚铜业股份有限公司董事会
                                                                     2014 年 03 月 31 日 

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